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证券从业资格考试之基础知识精选真题:无形资产比例-3

日期:2014-10-24 22:17:21  来源:  频道:

  二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意,请找出恰当的选项填入括号中。)

  1.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为(  )。

  A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

  B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

  C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

  D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

  2.2005年修订的《公司法》中新的规定有(  )。

  A.修改公司设立制度,广泛吸引社会资金,促进投资发展和扩大就业

  B.完善公司法人治理结构,健全内部监督制约机制,提高公司运作效率

  C.健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制,鼓励投资

  D.规范上市公司治理结构,严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任

  3.证券交易所的监管职能包括(  )。

  A.对证券交易活动进行管理

  B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

  C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

  D.维护证券市场秩序,保障其合法运行

  4.中国证券业协会的自律管理职能包括(  )。

  A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

  B.对会员单位的自律管理

  C.对从业人员的自律管理

  D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

  5.证券投资者保护基金的来源是(  )。

  A.国内外机构、组织及个人的捐赠

  B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金

  C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

  D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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