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2013年证券从业资格考试(投资基金)模拟练习及答案二

日期:2013-04-03 00:00:00  来源:  频道:

  单选题

  1目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足()中所有对有限责任公司公司治理结构的规定

  a.《证券投资基金法》b.《中华人民共和国公司法》

  c.《中华人民共和国证券法》d.《中华人民共和国刑法》

  2.()是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

  a.直接销售b.银行间销售  c.网上发售d.网下发售

  3.我国()规定:“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。”

  a.《证券投资基金法》b.《中华人民共和国公司法》

  c.《中华人民共和国证券法》d.《中华人民共和国刑法》

  4.2006年2月,中国证监会基金部()规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者。境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

  a.《证券投资基金法》

  b.《中华人民共和国公司法》

  c.《中华人民共和国证券法》

  5.()在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  a.封闭式基金b.开放式基金  c.契约型基金d.公司型基金

  6.基金管理公司应当按照()等法律。行政法规和中国证监会的规定,建立组织机构健全。职责划分清晰。制衡监督有效。激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。

  a.《证券投资基金法》b.《中华人民共和国公司法》

  c.《中华人民共和国证券法》d.《中华人民共和国刑法》

  7.()即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。

  a.资产保管b.资金清算  c.会计复核d.投资监督

  8.我国《证券投资基金法》第二十六条规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任()。

  a.《证券投资基金法》b.《中华人民共和国公司法》

  c.《中华人民共和国证券法》d.《中华人民共和国刑法》

  9.根据()的规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,并要求有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算。交割系统,有符合要求的营业场所。安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施,有完善的内部稽

  核监控制度和风险控制制度等条件。

  a.《证券投资基金法》b.《证券投资基金托管资格管理办法》

  c.《中华人民共和国证券法》d.《中华人民共和国刑法》

  10.()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购。增发新股。支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

  a.交易所交易资金清算

  b.全国银行间市场交易资金清算

  c.场外资金清算

  d.场内资金清算

  参考答案

  1.-5bd.b.bc  6.-10baaac

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